理財專員挪用客戶款項事件屢屢發生

金管會主委顧立雄於2019年7月30日一口氣公布7家銀行理專監守自盜的裁罰案:

華南銀被罰1,000萬元、聯邦銀1,000萬元、台新銀800萬、匯豐銀800萬、中信銀400萬、新光銀300萬、國泰世華銀200萬元。

顧立雄指出,對於華南銀、聯邦銀、台新銀等三家銀行的行員違規行為期間長達10年以上。

 

顧立雄強調,理財專員挪用客戶款項這樣的事一再發生,過去只解除行員職務,現在已訂有新的管理辦法,總行要建立內稽內控並且落實相關規範,若未落實就會追究總行高階主管責任。顧立雄表示未來希望銀行建立主動督查、吹哨機制,而不是等東窗事發客戶檢舉才通報,會作為裁罰輕重的審酌依據。

 

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Margaret W. Lavigne

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