台大準校長管中閔遴選事件|先搞懂「大學法」「證交法」和獨董的迴避原則再說話。教育部變身法務部?雙重標準無限上綱?

<0726更新>

前中研院院長李遠哲昨在台灣科學教育館受訪表示管中閔的事,大家如果看成是政治干預學術自由,這是完全不對的。校長遴選委員會既未成功,就應該要馬上解散、重新開始。他表示「管中閔被拉上來(當選),前面幾個候選人被拉下去,背後有很不好的事」。背後有很不好的事一詞埋下伏筆,引發外界諸多聯想。李表示特定媒體把候選人分為中研院派和台大派,曾與中研院合作的幾個候選人被歸為中研院派,做不利的連結;但管中閔也曾是中研院研究員,卻被歸為台大派李遠哲強調管中閔的事教育部要講清楚。他舉以前協助清大遴選校長一事表示,當時行政院副院長邀他擔任清大校長遴選委員會召集人最後選出國外很知名的大學教授當校長,但台大做不到這樣的事。李遠則先生近況近照  近照2

針對李遠哲先生的說法,由台清交等十幾校學者創設的全國大學自主聯盟昨表示「不能苟同強調任何大學依法完成校長遴選,就應受到法律保障、各方尊重,李遠哲此時站出來批評,「護航政府違法亂政」,顯示李遠哲不尊重法治,缺乏民主素養。

全國大學自主聯盟任任為葉俊榮繼續無端指責台大遴選過程有問題,「這種不問是非,視大學自主和校園民主為無物的操作,實是執政者自恃權力而持續霸凌高教、愚弄人民的把戲,令人扼腕、痛惜、唾棄。」

適法疑慮等同違法?行政瑕疵等同違法?

討論這個議題以前,請先看過「大學法」「證交法」,搞清楚獨董身分必須要具備「嚴格的利益迴避原則門檻」再說話。遴選過程到底有無所謂的行政瑕疵,或是觸及不明文的模糊地帶而被放大檢視?即便以嚴格的標準審視,所謂的行政瑕疵是否大到奪取當選資格?是適法疑慮,還是違法?若是適法疑慮,為何有諸多媒體堅稱是違法?身為政壇箭靶,若違法,人有可能安然無事?教育部化身法務部辦案??

管和陳建良兩人共同發表的論文和陳建良指導生的論文傳出重疊,兩份陳建良參與執筆的論文有重疊之其實是可理解的,論文案是否更應該要問陳建良??既然前文化局局長龍應台已公開證實論文抄襲不成案,為何媒體還是繼續捕風捉影?

又,處理管的case是否不同標準?利益迴避,大學法有清楚明定哪些身分必須要利益迴避,但獨董並沒有在需要主動揭露的條件之內,爭議來了,委員裡面也有中研院院長,被選的人有副院長,這種關係卻不用利益迴避。又,數十年老同事或老友關係也不用迴避,目前看到的部分,大學法明訂需要主動揭示的利益迴避是指導老師的師生關係和血緣關係。

台大人事室公開確認管中閔無違法出境及赴陸兼職

有關管中閔是否違法到廈門大學等大學大學兼職?台大人事室表示管中閔前往大陸地區,都是參加國際會議、開會、講學、發表論文和訪問,只有1天至13的短期行程,依法在30天以下。

管擔任過國發會主委,他適合能夠到中國兼課嗎?他是否有兼課?是否採線《國家機密保護法》?若沒有,政府該還他清白,若有,也該有應當的處置。(遠見雜誌報導管廈門兼課是子虛烏有)又出國或兼課,這很容易取得證據的事,怎麼能夠一月至今還模模糊糊各家媒體還沒有一個定論的說法?比起該不該重選,小編介意的是國內媒體報導的正當性。

對此,台大人事室指出,依照國家機密保護法,管中閔赴陸的管制年限為一年經查,管中閔卸任國發會主委一年間,要赴大陸地區必須依規定申請,才能前往大陸地區進行學術交流。104至105年期間,管中閔一共申請進入大陸地區4次,全部獲准,而管中閔實際前往大陸地區只有3次,管主動撤銷1次。至於廈門大學回覆台大的公文,台大人事室轉述廈大的回函指出表示,廈大具體指出從未正式聘任管中閔為廈大王亞南經濟研究院的任何正式或者兼職職務,也沒有授課及付薪情況。管中閔亦從未擔任過該院任何一位博士生或碩士生的指導教師。(來源聯合報 連結

獨董和公司董事長會處於對立面

獨董扮演的是監督公司營運的角色,必須是與公司內部完全無涉的人出任。過去有大學教授被某上市公司要聘為獨董,但因該公司曾委託大學做的研究中出現該學者名字,其便從獨董名單中剔除。上市公司從提名獨董開始,都要在證券交易所公告列重大資訊供所有投人檢視。上市公司薪酬委員和審計委員都有獨董出任,公司成員薪資是由公司提出,再交由薪酬委員會討論後進行增刪或照列,再送回董事會去決定,薪酬委員會是採合議制,不是個別獨董可以決定

(同場加印:從公司治理論董事利益迴避制度(上) – 台灣證券交易所http://t.cn/RuTsxom)關鍵字:公司法

蔡明興(1957年-)國立臺灣大學商學系、紐約大學財務金融研究所畢業,現為國泰蔡家成員之一也是富邦金控副董事長、台灣大哥大董事長和香港富邦銀行董事長。蔡萬才的次子,蔡明忠之弟。。據聯合新聞網的報導,親近管中閔人士指出管中閔和蔡明興的關係,僅只是公開場合見面的「點頭之交」。對方表示中研院副院長周美吟特聘研究員的薪資,是由中研院院長廖俊智核定,是否也要迴避?

 

其實比起重選與否,小編在乎的是管中閔到底是被揭發,還是被抹黑?為什這個事件那麼多各執說法的羅生門??連媒體都出現對立面的報導…太震撼。

 

後續效應 風暴不斷延伸擴大

此「拔管」事件由於事涉「證交法」,因此事件延燒金管會。據了解,如果事件沒處理完善,未來恐連帶影響學者擔任獨董,進一步造成上市公司的「獨董荒」。顧立雄明天將以「公司治理角度說明管中閔教授選任台灣大哥獨立董事適法性及出席薪資報酬委員會有無利益迴避疑義問題」 進行專案報告。

在金管會已出爐的書面報告中顯示,認定管中閔任台灣大哥大獨董符合現行證交法第 14 之 2 第 4 項(獨董設置及消極資格)規定。根據證券交易法第十四條之二的規定,依證券交易法發行股票的公司,得依章程規定設置獨立董事。同條文明定獨立董事「持股及兼職應予限制,且於執行業務範圍內應保持獨立性,不得與公司有直接或間接之利害關係。即獨立董事兼職必須依法,並且不能和公司有任何利害關係

管案雖然看似個案,但實則影響甚鉅甚遠,上市櫃公司獨董原本難尋,事件後續效應,未來恐連帶影響學者擔任獨董之意願,造成「獨董荒」。

國民黨立委曾銘宗說法:獨董由股東會選任,因此,106 年 6 月 14 日台灣大股東常會後,管中閔即當選出任出台灣大獨董,雖然台灣大與台大的「產學合作契約」是在事後出具。曾銘宗進指出,如果教育部認定管中閔兼任獨董程序有問題,那等於「其他所有兼任獨董的教授」程序上都不合法都有問題,若真的是這樣,教育部是否要去質疑所有教授兼任獨董的程序,屆時上市櫃公司應很難找到大學教授來兼任獨董。在金管會的書面報告中指出,台灣大是在 2017 年 6 月 14 日經股東會選任管中閔教授為獨立董事, 其並已於 2018 年 1 月 12 日辭任。經證交所檢視該公司所提供的聲明書及教授證書等資料,尚無發現其資格有違反證券交易法第 14 條之 2 第 4 項的規定。

結論就是:這次拔管事件,等於媒體和全民把管的個人經歷做一個全盤檢查。若是查無任何不法只是單純被造謠或抹黑,會不會產生柯P效應值得觀察。TVBS五月4日公布一份「教育部拔管」的民調,其中有4成5的民眾表示拔管的動作是「政治考量」。有37%民眾認為的處理不恰當,有46%民眾沒有表示意見。

管中閔的兒子管良維沉寂121天首度發聲力挺父

親,表示父親充滿希望與願景,對台灣有奉獻之情。

後續效應2: 龍應台等人發文回應。

後續效應3: 政大校長遴選 須簽揭露兼職承諾書

據報導,政治大學展開校長遴選作業,參選人主要是校內各大學院權威教授,只有一位來自校外。鑒於台大校長遴選發生參選人未揭露且涉違法兼職風波,政大要求所有遴選委員及參選人都簽訂承諾書,確定有善盡利益迴避及誠實揭露兼職獨董一事,否則將喪失資格,並自負法律責任。 參選人是政大副教授張昌吉、政大前法學院長郭明政、政大社會科學院長江明修、政大經濟系教授莊奕琦、政大資訊科學系教授李蔡彥、政大傳播學院長林元輝,以曾在政大任教的成功大學副校長林從一。

政大校長遴委會發言人李登科教授表示,參選人林元輝原本擔任遴委會發言人,參選校長後已辭去遴委職務,合乎相關規定。預計今年七月底產生新校長人選,呈報教育部聘任。

後續效應4:文大增補董事
教育部認為文大董事會未依法處理校長聘任案,校方若限期未改善,近日將向私校諮詢會提議解散文大董事會

文大董事會之前選出台灣科大教授盧希鵬為校長,但文大董事長張鏡湖認為有問題而拒將校長案送教育部聘任,並採取法律途徑。張少騰昨天表示,董事會在四月廿三日已決議回聘李天任為文大校長,也將決議送教育部,但尚未接到教育部回函公文,如果教育部不同意回聘,文大董事會將重啟校長遴選程序。教育部高教司長李彥儀表示教育部認為文大董事會上次選出盧希鵬為校長一案屬有效,文大董事會回聘李天任為校長於法無據,也不能逕自重啟校長遴選。教育部已要求文大董事會限期改善,如持續拒絕改善,將扣減文大的招生名額,且依私校法提請私校諮詢會解散文大董事會。

後續效應5: 教育部長請辭獲准

英國倫敦於2018年五月30日宣布新的世界大學排名,泰晤士高等教育(THE)2018年世界大學聲譽排名(World Reputation Rankings)公布,其中台灣大學列51到60名,是全台唯一列入全球100名的學校,排名與去年相同,。台大副教務長張耀文表示,台大在高教經費縮減下,台大在電子設計自動化領域的論文發表數在DAC和ICCAD等國際會議上,已連續12年名列全球第一。THE今年全球前5名仍由哈佛大學、麻省理工學院、史丹佛大學、劍橋大學、牛津大學盤據。亞洲的大學中,聲譽最高是東京大學,排名13。

▲image via《民視新聞》

 

教授擔任獨董的適格性爭議全面延燒

日前國民黨立委曾銘宗質詢金管會主委顧立雄聲稱台大教授有140位擔任獨董是否都應徹查?5月3日顧立雄就在立院明確指出:所有「先上車後補票」的公立大學兼任獨董教授都違法。現在金管會也開始要求上市櫃公司交出獨董資料

徹查「獨董」做深刻討論與規範,不是壞事,反而是好事

董事會的規範會直接影響到台灣產業界治理的體質。對於提升公司治理品質的台灣金融界,董事會的整頓之舉,終究是好的。據了解,國內金融業董事會的長年來結構性問題多,獨董議題只是冰山一角。官派董事把持公股的問題,或者大股東適格性審查的問題,都該提出來被檢討。現行的大股東適格性審查,是否被有心人士以轉投資公司等手段規避,也都是不該放掉的議題。官派董事問題,是否包庇績效不彰、觸犯法規的董事會,都可以提出來檢討。

要洞悉討論這個case 之前都必須先釐清以下議題 

何謂「獨立董事」?獨立董事必須符合哪些條件?

1.係指外部非關聯董事,即外部且獨立的董事獨立於公司股東,並且不在公司內部任職,對公司事務做出獨立判斷的一個職位。

2.非公司營運相關之關係人

3.不參與公司具體事務

4.與上市公司及其大股東之間不存在妨礙其獨立做出客觀判斷的利害關係的職位。沒有公司股票。其須非公司一定持股比例之大股東。並且必須與公司或公司經營管理者沒有重要的業務聯繫或專業聯繫。獨立董事制度的作用在西方國家被證明是一種行之有效、並被廣泛採用的制度。一般而言,獨立董事制度有利於改進公司治理結構,強化公司的專業化運作,利於強化董事會的制衡機制,保護中小投資者的權益;有利於增加上市公司信息披露的透明度,督促上市公司規範運作。獨立董事制度目的是以形成權力制衡與監督的一種制度。

我國現行《公司法》創製時,主要是借鑒了日本的立法模式,直到2001年8月中國證監會發佈了《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》,強制要求所有上市公司必須按照《意見》規定,建立獨立董事制度。2004年9月中國證監會發佈了《關於加強社會公眾股股東權益保護的若幹規定》,進一步肯定並完善了獨立董事制度。

補充:(Independent Director)或稱獨立非執行董事、外部董事、獨董

 

獨立董事的責任和義務為何?

1.強調的是其獨立性與專業性,有助於監督公司的運作和保護股東之權益

2.角色上的獨立性不受利益牽制,可對公司事務為獨立判斷與提供客觀意見之董事

3.股東會時持保留意見或反對意見並且留下會議記錄。

4.在我國,依據「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」第 2 條第1項規定,公開發行公司之獨立董事,應取得下列專業資格條件之ㄧ,並具備五年以上工作經驗:
一、商務、法務、財務、會計或公司業務所需相關科系之公私立大專院校講師以上。
二、法官、檢察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員。
三、具有商務、法務、財務、會計或公司業務所需之工作經驗。

  另依同條第 2 項規定,有下列情事之ㄧ者,不得充任獨立董事,其已充任者,當然解任:
四、有公司法第三十條各款情事之一。
五、依公司法第二十七條規定以政府、法人或其代表人當選。
六、違反「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」所定獨立董事之資格。

  此外,依同辦法第 3 條規定,獨立董事於選任前二年及任職期間須非為公司或其關係企業之受僱人、董事、監察人、持股一定比例之股東或為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士等等,對於其「獨立」行使職權,即有特別嚴格之要求。

獨立董事制度源于西方,源自美國。在美國公司法中,董事可分為內部董事與外部董事。有二方法和三分法兩種,若是後者,董事可以分為內部董事、有關聯關系的外部董事與無關聯關系的外部董事。其中,只有無關聯關系的外部董事才可被稱為獨立董事

1.內部董事是指兼任公司雇員的董事

2.獨立董事則指不在上市公司擔任董事之外的其他職務,並與公司及其大股東之間不存在可能妨礙其獨立做出客觀判斷的利害關系(尤其是直接或者間接的財產利益關系)的董事。據說70年代之前美國上市公司董事會的席位基本上為內部董事所把持,往往由公司總裁的親朋好友占據,直到水門事件醜聞爆發才促使美國証監會要求所有上市公司設立由獨立董事組成的審計委員會,目的是審查公司財務報告,同時並監督公司內部是否有違法行為。諸多年後,多數人認同獨立董事制度對於提高公司決策過程的效益,可確實加強公司的競爭力,預防公司總裁和其他公司人員為所欲為的情況發生、避免魚肉公司和股東利益受損,其存在可強化公司內部民主機制,維護小股東和其他公司利害關系人的利益。

獨立董事存在的優點是 :一般企業,常流於家族企業,容易發生大股東或者母公司得以控制董事會,又或者董事會與經理層兼任的情況,導致公司經營出現諸多弊端的可能。獨立董事制度最早源自美國。有所謂的雙層制和單層制,其共同點在於確保經營職能與監督職能的分離。

法規名稱: 上市上櫃公司治理實務守則 提交 (非現行法規)
公布日期: 民國 103 年 12 月 31 日

第二十四條(上市上櫃公司得依章程規定設置獨立董事)
上市上櫃公司應依章程規定設置二人以上之獨立董事,且不得少於董事席 次五分之一。 獨立董事應具備專業知識,其持股及兼職應予限制,且於執行業務範圍內 應保持獨立性,不得與公司有直接或間接之利害關係。 上市上櫃公司獨立董事選舉應依公司法第一百九十二條之一規定採候選人 提名制度,並載明於章程,股東應就獨立董事候選人名單選任之。獨立董 事與非獨立董事應依公司法第一百九十八條規定一併進行選舉,分別計算當選名額。 上市上櫃公司及其集團企業與組織,與他公司及其集團企業與組織,有互 相提名另一方之董事、監察人或經理人為獨立董事候選人者,上市上櫃公 司應於受理獨立董事候選人提名時揭露之,並說明該名獨立董事候選人之 適任性。如當選為獨立董事者,應揭露其當選權數。 前項所稱集團企業與組織,其適用範圍及於上市上櫃公司子公司、直接或 間接捐助基金累計超過百分之五十之財團法人及其他具有實質控制能力之 機構或法人。 獨立董事及非獨立董事於任職期間不得轉換其身分。 獨立董事因故解任,致人數不足第一項或章程規定者,應於最近一次股東 會補選之。獨立董事均解任時,公司應自事實發生之日起六十日內,召開 股東臨時會補選之。 上市上櫃公司如有設置常務董事者,常務董事中獨立董事人數不得少於一 人,且不得少於常務董事席次五分之一。 獨立董事之專業資格、持股與兼職限制、獨立性之認定、提名方式及其他 應遵行事項之辦法等事項,應依證券交易法、公開發行公司獨立董事設置 及應遵循事項辦法、證券交易所或櫃檯買賣中心規定辦理

獨立董事需要具備的特殊資格是什麼?獨立董事究竟對誰負責?

包括利害關系上的獨立性和超脫性,也包括公認的專業能知識,包括企業管理、法律、財務等等專業。在美國,擔任獨立董事的人士囊括其他上市公司的總裁、退休的公司總裁、大學校長、退休的政府公務員、成功的企業家等等。通常,退休的公司總裁往往是獨立董事的熱門人選,因為其對管理大公司有足夠的經驗,有能力提供的建議中肯務實的建議,對公司有其實際助益。

上市公司基於公司名譽和發展,通常只會聘請優秀的人才擔任獨立董事。不同於公司的掛名顧問或者其他名譽職缺,獨立董事握有參與公司重大經營決策、對其他董事和經理層進行監督的權力,也肩負法律義務。若公司的獨立董事屢屢由於個人品德瑕疵或者能力不濟導致公司損害,那其早晚會被市場淘汰。若由知識結構上看,獨立董事集體的專業不宜高度重疊,如一家上市公司的獨立董事不宜全部由某一類專業人士擔任

獨立董事的報酬多寡向來是個棘手的問題。就獨立董事而言,開價過高上市公司無法負擔,要價過低又可能使其本身降格,少數獨立董事會因此選擇分文不取。但獨立董事分文不取,不符合按勞取酬的分配原則。

司馬 儀

希望可以建立一個「一輩子所需的資料庫和知識庫」。周末照常發稿。十月份會花更多時間寫英文稿。所以發文頻率不一定。如果有希望了解的題材化或議題,歡迎留言或提問。本身屬於害怕無聊的生物,喜歡獨處,一旦喜歡任何事物,就會非常專注,喜歡剪貼報章雜誌蒐集美好。走過【澳洲打工度假】的道路,兩三年間有過十多次飛行紀錄。一度是一個很愛發表「異」見的新人撰稿人。小時候是離不開收音機的小孩,不愛偵探片。愛讀報愛剪貼,就愛戴上偵探的瞳孔探追根究。怕黑,排斥恐怖片。購物,是批發控,高度執著CP值。喜歡透過相機留下記憶點。近年才慢慢關注時事議題,2017年熱愛花圃種植,2018看過印象最深刻的是動漫【リライフ】、韓劇【迷霧】、大陸劇【北京青年】、大陸劇【新結婚時代】。個人部落格搬家至【字媒體】前累積逾六百萬的瀏覽量,2015發表的單篇熱門文章兩時間累積約一百六十萬的點閱率。遠期的心願是撥空寫完英文小說。如果你剛好喜歡我的網站或文章,希望留言告訴我你的想法,或分享文章網址給身旁的友達。擁有過很多筆名「野澤碧」等等。首本療癒系小說處女作《推理愛》由黃宥嘉醫生掛名推薦寫序。過去文章以本名或筆名陸續刊登於各平台,包括「自由時報」「東森新聞官網」「TVBS官網」「蘋果日報官網」「姊妹淘」。2017年在TVBS專欄發表過的所有文章都收錄在個人網站https://beeigood.com。TVBS專欄有人氣點閱榜第一名的紀錄,撰稿文亦榮登TVBS專欄話題熱播榜及編輯推薦的排行榜,自由時報和蘋果日報的上稿文也都名列人氣或點閱排行榜。因為上一個筆名六字個太長,新筆名是司馬儀。擁有太多筆名,是很愚蠢。我知道。但我樂意。禍福相依,危機就是轉機,每一個警訊都可以是一個提醒或一個忠告。2018的人生準則參柯文哲市長的名言「心存善念,盡力而為」。共勉之。

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